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足〖球资讯:〗这{家券}商「董」事长‘被’监管“约”谈!《家族》生<意屡遭质>疑 『曾贵为』深<圳>

BAT频频《到A》股市场“〖选〗秀” 下【一】个绣球‘会’抛给谁?

【BAT{频}频{到A股}市{场“}选秀” 下“一个”绣{球}会 抛给[谁?】刚]踏 入2020(年,)互联‘网巨头’布‘局A股悄然加’速。【腾】讯直接‘持股’东〖华软〗件(002065),百度《入》股宇信》科技(300674)。【受】消【息】影 响,[宇]信 科【技股】价「股」价【短】线》大涨超30%。而(在)过去的2019年,「百」度持「股汉得信」息、“阿”里 则投 资“了千方科”技、南威<软>件。(e公司官微)

『原』标{题:}这家券商【董事长】被《监》管约谈!家{族生意}屡‘遭’质<疑,曾>贵‘为’深 圳[首]富! 刚 遭证监会[点]名“ 七宗“罪”,”新增业务【叫停3个】月

摘要 【[这]家 券 商[董]事 长被「监」管约谈!家〖族生意屡遭〗质 疑 曾贵[为深]圳 首富!】1月10日,【证监会公】告称,(因)华林}证〖券〗存在<内>部『治』理「存」在《七大》违《规》行为,「对负」有直接〖责任〗和领‘导责任’的“公司董事”长『林立采取』监管‘谈话’措《施,要求》林立<于2019>年12月25『日11:00』携〖带有效〗的【身】份〖证〗件到 西[藏证]监 局「接」受监管『谈』话。(‘券商中’国)

  深圳前首 富、[华]林 证<券>董事长林立‘日’前“被”监管约谈!

  1 月10日,证[监]会 公〖告称,因〗华(林证)券【存】在【内】部治理《存在七大》违规 行为,对[负有直]接责任 和‘领导’责「任」的公(司)董事长〖林〗立采取<监管谈话>措『施,』要求林‘立’于2019年12〖月25日11:00〗携 带[有]效 的{身份证}件《到》西藏证{监}局接受监管【谈】话。

  『值』得注意的“是,1”月3‘日’晚【间,华】林{证券}公‘告称,因公’司〖存〗在七<大>违 规[行为,被]证监 会 采[取新]增 各项〖业务规〗模3个月的「行政监」管措施,‘成’为近几 年证券行[业]处 罚〖史上,〗仅“次”于〖去年证监会〗摘牌<华>信【证】券“全”部<业>务‘资格的最’严 罚[单。

  ]不过,即使 收《到了》严‘厉’罚【单,】华(林证券)的【股】价却表 现的异常[坚]挺。1 月6(日,华)林证‘券开’盘【一】度‘逼近跌停,’但《收盘仅》跌5.34%,『随后几』天‘保’持【震荡】走 势,如今[市]值 依旧「高」达371.8「亿」元。

  『华林』证券董【事】长 日[前]被约谈

  1 月10《日》晚间,证{监}会公告称,〖经〗查,发<现>华林『证券存』在(七)大「违」规问题:

  一「是」公{司}章{程}以及《各》项制度中{均}没(有规)定〖各内〗控‘部’门的<职>责“分”工。

  ‘二’是《对》高‘级’管「理人」员和『下』属各单‘位’进行考‘核时,’未由合规『总监出』具书面合〖规〗性“专项”考核(意见。

  三)是『对』子公司合“规”管〖控〗不足,如〖从〗未对「子公」司<进>行‘合规’检查;未向“另类子公司”选“派”合‘规负’责「人,」向{私}募‘子公’司选派‘的’合规『负』责「人」主要‘在母’公〖司〗办公。

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